ASIC禁止一名董事兼AFS牌照关键人士提供金融服务三年 因其未尽到监督责任
摘要：澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前已禁止来自西澳大利亚州的公司董事Richard Philip Lambe在三年内提供任何金融服务。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前已禁止来自西澳大利亚州的公司董事Richard Philip Lambe在三年内提供任何金融服务。
ASIC发现，Lambe作为Anquan Securities & Investments Pty Ltd的一名董事及该公司澳大利亚金融服务(AFS)牌照的关键人士(Key Person)和责任经理(Responsible Manager)，在房地产项目Newman Estate Project中未积极参与对511 GTN Pty Ltd和Desiree Veronica Macpherson的行为的监督，且可能违反了金融服务法律。
对Lambe先生的禁令已记录在ASIC可供公开查阅的《被禁和不合格人士登记簿(Banned and Disqualified Persons Register)》上。
Lambe先生有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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