ASIC禁止一名董事兼AFS牌照关键人士提供金融服务三年 因其未尽到监督责任
摘要：澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前已禁止来自西澳大利亚州的公司董事Richard Philip Lambe在三年内提供任何金融服务。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前已禁止来自西澳大利亚州的公司董事Richard Philip Lambe在三年内提供任何金融服务。
ASIC发现，Lambe作为Anquan Securities & Investments Pty Ltd的一名董事及该公司澳大利亚金融服务(AFS)牌照的关键人士(Key Person)和责任经理(Responsible Manager)，在房地产项目Newman Estate Project中未积极参与对511 GTN Pty Ltd和Desiree Veronica Macpherson的行为的监督，且可能违反了金融服务法律。
对Lambe先生的禁令已记录在ASIC可供公开查阅的《被禁和不合格人士登记簿(Banned and Disqualified Persons Register)》上。
Lambe先生有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC禁止一名西澳金融顾问提供金融服务4年 指其未从客户最佳利益出发
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止西澳大利亚州Kelmscott的金融顾问Anthony Hilsley先生在4年内提供金融服务。
ASIC禁止一名南澳大利亚州顾问提供金融服务5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Wendy Chapman在5年内提供金融服务。
香港证监会终身禁止德意志证券亚洲前负责人员马善智重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止德意志证券亚洲有限公司（德意志证券）的前负责人员马善智（男）重投业界。
针对Prime Trust前董事的诉讼现新进展 原判罚恢复实施
澳大利亚联邦法院合议庭(The Full Court of the Federal Court of Australia)(以下简称“合议庭”)日前对Australian Property Custodian Holdings Limited(下称“APCHL”)前董事William Lewski、Mark Butler、Kim Jaques和Michael Wooldridge发出了取消资格和罚款命令。
天眼交易商
热点资讯
欧元/美元价格分析：测试接近1.0450的九日EMA，RSI改善支持上行
WikiFX黄金价格预测：持平于 2,600 美元上方，市场等待新的催化剂
WikiFX澳储行会议纪要前，澳元/美元持稳于 0.6250 附近
WikiFX赢双倍美金，享double欢乐：圣诞价格大赢家，快来预测外汇和大宗商品涨跌！
WikiFX金价企稳于2600美元上方，交易员等待新的线索
WikiFX比特币创下8月以来最大跌幅后，市场专家称可能出现更多跌势
WikiFX美联储政策和地缘政治不确定性下的黄金技术前景
WikiFX美元/加元在温和的美元走强中交易呈现正面偏向，仍低于1.4400
WikiFX今日汇市：假期缩短的一周伊始，市场情绪依然乐观
WikiFX澳元/日元徘徊在 98.00 附近，交易员等待两家央行的会议纪要
WikiFX汇率计算
