摘要:高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner(男)因干犯涉及1Malaysia Development Berhad(1MDB)的罪行,被香港证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止重投业界。
高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner(男)因干犯涉及1Malaysia Development Berhad(1MDB)的罪行,被香港证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止重投业界。
Leissner在2018年8月承认由美国司法部所提出、针对他串谋洗钱及违反《反海外腐败法》的刑事控罪。
Leissner承认(除其他事项外)在2009年至2014年期间,曾串谋他人:
·藉由向马来西亚及阿布札比的政府官员承诺给予并支付贿款和回扣,为高盛取得及保持来自1MDB的业务,为自己及他人盗用1MDB的资金,以及清洗该等贿款和回扣及其他从1MDB盗用的资金
·明知而故意规避高盛的监控措施
美国法庭裁定Leissner两项罪名成立,并命令向他没收因其罪行所得的4,370万美元的款项。
证监会认为,Leissner的行为显示其严重缺乏诚信和操守,及其作为持牌人的适当人选资格已受到质疑。
本文转自香港证监会官网
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