Commonwealth Financial Planning完成ASIC法庭强制执行令义务

Commonwealth Financial Planning (CFPL)遵守了与澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)于2018年4月达成的一项法庭强制执行令(CEU)，该CEU涉及CFPL的无服务收费行为。

2019年5月30日，ASIC收到：

·由CFPL签署的一份证明书，由集团零售银行业服务总裁Angus Sullivan先生签署

·安永会计师事务所(Ernst & Young)的一份最终独立专家报告

ASIC对CFPL提供的证明书和安永提供的最终独立专家报告感到满意。除了将于2019年9月30日前支付给客户的部分剩余退款外，该公司目前已履行了CEU规定的义务。

CFPL已证明符合CEU要求的下列事项：

·对CFPL的系统、控制和流程进行针对其无服务收费行为而实施的重大变更

·CFPL已采取合理措施，对2015年7月至2018年1月期间未接受年度评估的客户进行了识别和补偿

·CFPL的系统、流程和控制现在足以跟踪并履行CFPL对其现行服务客户的合同义务

2019年1月，CFPL被CEU要求立即停止收取现行服务费用，并且不与客户签订任何新的现行服务安排。

CFPL在2019年4月之前完成了这些必要举措，它还将补偿那些在2019年2月至4月期间被收取费用的客户，并在2019年9月30日前完成退款和对账。CFPL还与ASIC确认，随着其向新服务模式的转型，未来不打算就现行服务费用进行预先收费。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网