因收到ASIC公函 KVB Kunlun被迫识别和解约中国客户

专注于香港的零售外汇经纪公司KVB Kunlun Financial Group Ltd刚刚发布了一份有关其中国内地客户的令人震惊的公告。

作为澳大利亚金融服务牌照(AFS)的持有者，KVB Kunlun收到了澳大利亚证券和投资委员会(ASIC) 2019年4月18日写给其被许可方的一封信。该信提醒持牌人，它们有义务遵守外国司法管辖区的适用法律，并建议持牌人应寻求法律意见，以确保他们向客户提供的产品和服务符合外国法律。

KVB Kunlun的一些子公司持有澳大利亚和新西兰的金融服务牌照。KVB Kunlun澳大利亚和新西兰子公司的在线外汇保证金交易平台的目标客户包括华人。因此，有些客户有中文名字(公司称他们为“现有的华人客户”)。华人客户可能包括中国国内的中国籍的客户以及外国籍的华裔。

鉴于ASIC的信函，KVB Kunlun的董事会已就中国的法律向其律师寻求了法律咨询。根据法律顾问对中国法律的意见，KVB Kunlun将对其现有的华人客户进行详细调查。这项调查的目的是确定谁是——或谁可能被列为中国国内客户。任何被认定为中国国内客户的人将被尽快解除业务关系。

董事会认为，识别和解约中国国内客户将确保KVB Kunlun法律合规，并符合公司及其股东的整体利益。然而，这可能会对KVB Kunlun的业绩产生负面影响。