ASIC对58家双重授权的AFS持牌人进行整顿

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前撤销了对58家澳大利亚金融服务(AFS)持牌者的授权，因它们同时担当其它AFS持牌者的授权代表，违反了法律。

根据《2001年公司法 (Corporations Act 2001)》(以下简称《法案》)第916D条，AFS持牌人不能是另一AFS持牌人的授权代表，除非它们是一般保险承保代理人或是依据承保人提供的暂保单(Binder)经营的经纪人。

ASIC调查了65宗AFS持牌人同时被另一AFS持牌人委任为授权代表的个案。在调查的65起案件中，ASIC发现58起是违法行为。

在一个AFS持牌人获得另一AFS持牌人授权的情况下，ASIC担心持牌人可能没有适当的合规措施，从而给消费者带来潜在的风险。

例如，一个AFS持牌人可能由于作为另一持牌人的授权代表运营而不再保有专业赔偿保险(PII)或外部纠纷解决(EDR)计划的成员资格。由于它们的授权在法律下是无效的，作为授权代表提供咨询的AFS持牌人将无法访问其PII和EDR计划。这给它们的客户带来了无法接受的风险。

ASIC希望AFS持牌人在授予新代表授权之前检查ASIC的专业注册表，以确保他们不会授权已经持有AFS牌照的个人或实体。AFS持牌人应将此作为引导流程(Onboarding Process)的一部分。AFS持牌人如欲成为获授权代表，必须放弃牌照或采取必要措施确保不触犯法例。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网