涉嫌6项违规操作 一零售经纪商被CySEC处以17万欧元罚款

据Finance Magnates周五(5月3日)报道，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对零售经纪公司Goldenburg Group处以17万欧元(合18.98万美元)罚款。

监管机构发布的一份声明显示，该经营TopForex品牌的集团未能达到一系列合规标准。

最重要的是，该公司未能对其提供给客户的服务和交易保持足够的记录。由于这一失误，该公司被罚款5万欧元(合55,820美元)。

此外，该公司还被处以两笔4万欧元(合44,650美元)的罚款，原因是未能遵守有关与客户进行诚实交易的规定。

其中一项罚款的范围并不具体，因为它只涉及一项广泛的立法，该立法规定，投资公司必须“根据客户的最大利益，诚实、公平和专业地行事”。

不过，另外4万欧元的罚款更为具体。该证券交易委员会的声明表明，这是由于该公司通过营销活动误导客户。

CySEC还对Goldenburg Group处以3万欧元(合3.35万美元)罚款，原因是后者未能确保其使用的第三方公司符合合规标准。

由于CySEC援引的法律并不具体——它指的是任何第三方服务——不清楚Goldenburg Group没有对哪些公司进行充分监管。

此外，该公司还被处以5,000欧元(合5,581美元)的罚款，原因是没有达到捆绑代理人的合规标准。

根据欧洲法律，捆绑式代理人是为投资公司提供服务的个人或公司，他们可以接受客户的订单，由该投资公司承担。

最后，Goldenburg Group还被罚款5,000欧元(合5,581美元)，原因是该集团似乎没有恰当地通知CySEC，它计划在另一个司法管辖区开设一个新办事处。