ASIC禁止两名CEO在六年内提供金融服务

在澳大利亚证券投资委员会（ASIC）展开调查后，其已禁止杰弗里•沃博伊斯（Jeffrey Worboys）和马修•巴内特（Matthew Barnett）在6年内提供金融服务。

2018年2月前，Worboys和Barnett是Australian Mutual Holdings Limited的联合首席执行官。该公司是澳大利亚金融服务牌照持有者，经营多项管理投资计划。Worboys仍是Australian Mutual唯一的首席执行官。

ASIC发现，Worboys和Barnett在设立投资基金时，未能为基金成员的最大利益行事，包括未能确保负责交易基金的人员具有管理外汇及衍生品基金的资质和经验。

ASIC发现Worboys和Barnett：

1. 没有保持金融服务顾问应有的高标准；

2. 缺乏诚信、判断力和专业精神；

3. 未能履行金融服务提供者所承担的责任和义务；

4. 不具备提供金融服务的能力，并可能违反金融服务法。

Worboys和Barnett均有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/