摘要:南非金融部门行为监管局(FSCA)昨日发布通知称,其已对NKC African Economics (Pty) Ltd (NKC)处以30万兰特的行政罚款,原因是该公司违反了2012年《信用评级服务法案》。
南非金融部门行为监管局(FSCA)昨日发布通知称,其已对NKC African Economics (Pty) Ltd (NKC)处以30万兰特的行政罚款,原因是该公司违反了2012年《信用评级服务法案》。
此前NKC发布了2017年1月1日至2018年7月31日的季度报告,其中包含信用评级,但没有根据信用评级服务法案进行注册。
NKC误认为,公布报告并不等于公布信用等级,因此不受该法案的约束。然而,在FSCA的调查和通知之后,NKC承认,其报告的某些部分确实属于信用评级。
由于NKC的行为可能对依赖其信用评级的用户构成风险,因此FSCA决定有必要对NKC处以罚款。
FSCA在处罚时已考虑下列因素:
1. NKC并不是故意违反规定;
2. NKC已对其行为负责,并且配合了FSCA的执法;
3. NKC纠正了错误,并采取了预防措施防止此类事件再次发生。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://www.fsca.co.za/
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南非金融业行为监管局(FSCA)日前暂时吊销了外汇经纪商JP Markets SA的牌照,理由是该公司在处理客户取款时存在问题。FSCA收到了大量客户的投诉,他们表示无法取款。
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