南非FSCA罚36ONE 35万兰特 因其销售未经授权基金
摘要：南非金融部门行为监管局(FSCA)日前对36ONE Asset Management (Pty) Ltd .处以35万兰特的行政罚款，原因是该公司违反了2002年《集体投资计划法》(下称“CISCA”)第65(3)条。
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前对36ONE Asset Management (Pty) Ltd .处以35万兰特的行政罚款，原因是该公司违反了2002年《集体投资计划法》(下称“CISCA”)第65(3)条。
FSCA发现，在2015年8月至2018年3月1日期间，36ONE向投资者推销2支未经授权的基金，分别是36ONE Hedge Portfolio和36ONE Offshore Portfolio。这2支基金均在开曼群岛注册，但未经FSCA批准向南非公众销售。
在裁量处罚时，FSCA考虑到未经批准的资金在36ONE的网站上已存在2年零7个月，并且对于未批准基金的促销所涉范围颇广。但FSCA同时考虑到36ONE在整个执法过程中均有合作，并在接到FSCA通知后立即修正了违规行为。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FSCA官网
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