继产品干预法案后ASIC再出一招 要求经纪商提供详实数据

周三(04月10日)援引Finance Magnates(FM)报道，继上周澳大利亚议会批准了一金融产品设计销售干预权力法案后，本周澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)在在实施新框架之前已然开始了行动。

据悉，ASIC方面已经向经纪商们发送一份数据采集的通知，要求提供大量信息。

位于澳洲的受监管企业将需要向ASIC提供所有种类的信息，包括2017年12月前后以及至2019年3月阶段内的客户数量。而这些内容也需要被拆分为客户类型、居住地管辖以及每个管辖区内的客户资金量。

因这份致函经纪商的ASIC文件为FM所浏览过，由此提供对这份内容的简要信息如下。

欧洲客户的监管:

ASIC方面向经纪商征询这些数据，暗示了这一监管机构将对2017年年末至当前时间段市场上发生了什么的状况作出评估的部分证明。

伴随去年欧洲证券和市场管理局(ESMA)收紧相关监管对当地行业产生清晰影响，澳洲监管当局正通过大量的数据来评估这一举措究竟带给澳洲市场怎样的影响。

经纪商需要将客户信息细分至客户年龄、收入情况、账户大小等其他。这一在零售和批发客户之间的差异也同样存在于澳洲市场，不过对于澳洲监管者将如何区分尚未明确。

最重要的是，经纪商需要向ASIC方面提供有多少客户是在2018年1月至2019年3月期间从海外移至澳大利亚地区的。

商业视角：

经纪商还需要向ASIC提交是否其雇员的薪资报酬(compensation)以任何方式与保证金、交易量或客户的损益挂钩。

当地企业还需要提供2017年与2018年不同资产类别和产品下的交易量和收益信息、头寸信息、掉期利率和其他内容等的数据。

如果你回想起欧洲地区监管机构，如FCA在去年11月要求经纪商提供了大量的数据，那么再想一下，ASIC要求提供的信息包括了经纪商如何开展业务，是采用业内A-book还是B-book的方式，企业如何应用混合模型以及客户是根据怎样的标准来划分入不同book的。

流动性合作伙伴、对冲交易对手、白标协议、中间代理人等这些经纪商领域各方面的业务无一被排除在外。

经纪商很可能需要花上一些时日来收集ASIC需要的信息。

数据收集的方法：

ASIC这一数据收集的方式不同于欧洲监管机构仅在ESMA新规实施后才开始收集的做法。

对于监管机构的信誉度而言，此举似乎较欧洲监管机构采取的征询期间更为审慎，只是忽略了来自部分经纪商和有意向客户的最为敏感的建议。

换而言之，即ASIC很有可能在行使产品干预权利时采取收集数据的方式。而是否这些海量的数据将提供给监管机构作为新规框架的有利依据，仍拭目以待。