FCA对前基金经理Paul Stephany罚款32200英镑

英国金融市场行为监管局（FCA）对Newton Investment Management Limited前基金经理Paul Stephany罚款32200英镑，与首次公开发行（IPO）和配售有关。

在两个不同的场合，Stephany提交的订单是为将在公开交易所上市的股票编制账簿的一部分。在新股收盘前，Stephany联系了竞争对手公司的其他基金经理，试图影响他们将订单价格限制在与自己的订单相同的水平。FCA发现，Stephany试图利用他们的集体权力，可能会破坏市场的完整性。Stephany未能遵守适当的市场行为标准。人们还发现，他的行动缺乏应有的技巧、谨慎和勤奋，没有适当考虑从事这些交流的风险。

FCA执法和市场监督执行董事马克•斯图尔德（Mark Steward）表示：“这件事凸显出基金经理在IPO和配售过程中小心避免破坏适当的价格形成过程的重要性。这些市场在帮助企业在英国金融市场融资方面发挥着至关重要的作用，当市场面临风险时，FCA将采取行动。”

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.fca.org.uk/