AAT缩短两名麦格理前顾问的禁令期限

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）昨日发布通知称，行政上诉法庭（AAT）将麦格理前顾问马克•亚历山大•兰道（Mark Alexander Landau）和马库斯•罗德里克•坎贝尔（Marcus Roderick Campbell）的禁令期限从10年缩短至18个月。

2018年8月10日ASIC的金融服务和信贷委员会禁止Landau和Campbell在10年内提供金融服务。

在Landau和Campbell提出复审申请后，AAT于2019年2月8日做出了这一决定。AAT发现，Landau和Campbell伪造与客户的电子邮件往来，并将这些伪造的电子邮件保存到麦格理的中央系统，用于记录客户意见，并在麦格理的订单管理系统中输入虚假交易记录。

此举违反公司法第1041H条，具有误导性或欺骗性，是不诚实的行为。

AAT考虑到Landau和Campbell的客户以及麦格理未遭受损失，不当行为为孤立行为，并非为了个人利益，因此缩短禁令期限。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/