CFTC对实施欺诈的夫妇罚款1300万美元

在美国商品期货交易委员会（CFTC）提起的一项诉讼中，两名操纵期货交易骗局的华盛顿居民被处以125万美元罚款，以达成和解。该骗局诈骗了美国投资者1100万美元。

根据联邦调查员的说法，Sung Hon（又名Laurence Hong）和他的妻子Hyun Joo Hong（又名Grace Hong）自称是有经验的交易员，有良好的业绩记录，为他们的对冲基金Pishon Holdings招揽投资者。这对夫妇还通过各自管理的账户提供资产管理服务，担任投资顾问。

47岁的Sung和42岁的Hyun Joo不仅设立了假的对冲基金，还谎报了他们以前的投资记录以及认证资格，以吸引轻信的投资者。

法庭记录显示，Lawrence Hong此前曾因一起投资诈骗案在联邦监狱服刑三年，但他仍在继续诈骗他人。在另一起刑事案件中，CFTC表示，他和妻子承认了包括洗钱和电信欺诈在内的共同犯罪指控。在这个更大的骗局中，他们承认冒充投资顾问，骗取客户近1300万美元。

CFTC进一步指出，这两人利用自己的信仰，让教会成员信任他们进行投资。一家教会投资了100万美元，单笔交易就损失了30万美元。尽管损失惨重，这对夫妇还是从教会账户中扣除了近15万美元的咨询费。

调查显示，投资者的钱被这对夫妇用来奢侈享受，包括一艘45英尺长的游艇和宝马、玛莎拉蒂布和兰博基尼等豪华轿车。

然而，CFTC警告受害者，赔偿令“可能无法追回损失的金钱，因为违法者可能没有足够的资金或资产”。