AAT支持ASIC拒发AFS牌照的决定

行政上诉法庭（AAT）已支持澳大利亚证券投资委员会（ASIC）拒绝迈克尔•戴维•沃森（Michael David Watson）获得澳大利亚金融服务（AFS）牌照的决定。

2018年12月21日，AAT发现Watson没有给ASIC提供评估和授予牌照所需的所有相关信息。

该决定提醒业界，申请人须向ASIC提供所有有关资料，以证明如获发牌照，他们能够符合所有AFS牌照的规定。

ASIC高管Warren Day表示：“我们欢迎AAT的决定，它支持了我们自己的代表的决定。ASIC不会不多加思考就做出决定。我们需要申请者提供所有相关的支持信息。”

“申请人必须能够证明，他们所依赖的教育课程涵盖经营牌照所需的适当技术内容。”

ASIC在决定申请人是否可能遵守AFS牌照义务时，非常重视申请人过去的行为（不仅仅依照公司法）。

如申报表虚假或具误导性，ASIC有权拒绝牌照申请。

背景

2016年6月30日，Michael David Watson申请有限的AFS牌照，就自我管理退休基金及其他金融产品提供意见。一名ASIC代表在评估了该申请，并授予Watson提交申请和听取意见的权利后，于2017年10月20日决定拒绝Watson的申请。

Watson于2017年11月20日就ASIC的决定向AAT提出上诉。

Watson有28天的时间对AAT的决定提出上诉。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/