摘要:为应对英国脱欧带来的一系列监管影响,英国金融行为监管局(FCA)已为在英国运营的欧洲公司设定了临时许可机制(Temporary Permissions Regime)。FCA日前宣布,申请应用该机制的通知窗口已经开放。
为应对英国脱欧带来的一系列监管影响,英国金融行为监管局(FCA)已为在英国运营的欧洲公司设定了临时许可机制(Temporary Permissions Regime)。FCA日前宣布,申请应用该机制的通知窗口已经开放。
临时许可机制将允许目前通过护照在英国运营的欧洲经济区(EEA)公司在一段有限的时间内继续在英国于当前的许可权限内开展受监管的业务,以备英国在正式脱欧日以没有缓冲期的形式离开欧盟的情形。该机制还将允许通过护照在英国营销的EEA注册投资基金继续在英国进行临时营销。
如果公司想通过FCA的Connect系统进入临时许可机制,则它们必须先通知FCA。如果基金经理想通过Connect系统继续在英国营销,他们也必须将想要营销的受护照认证的基金告知FCA。
通知窗口于1月7日开放,3月28日关闭。FCA还发布了使用Connect系统的指南,涵盖分别适用于公司和投资基金的通知程序。
该制度将不收取通知费用,公司和基金经理在提交通知前不应等待有关是否有缓冲期的确认。
没有提交通知的公司将不能使用该制度。
没有通知FCA,但希望使用该制度的公司——在符合有关条件的情况下——将受金融服务合约制度(Financial Services Contracts Regime)的规管。FCA期望不久就其对这一制度的做法进行协商。
一旦通知窗口关闭,未提交通知的基金经理将无法使用针对该基金的临时许可营销机制。他们将无法像退出日之前那样继续在英国推广该基金。唯一例外的是EEA UCITS在退出日处于临时许可营销制度下的新子基金。这类新子基金有可能在退出日之后进入临时许可营销机制。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自FCA官网
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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前更新了其内部治理框架,并实施了一则新的问责制度。
继2019年1月14日发布的C293号通告之后,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)提醒受监管实体,英国金融市场行为监管局(FCA)临时许可制度(Temporary Permissions Regime)的通知截止日期即将于2019年3月28日到来。
为应对英国脱欧带来的一系列监管影响,英国金融行为监管局(FCA)已为在英国运营的欧洲公司设定了临时许可机制(Temporary Permissions Regime)。FCA日前宣布,申请应用该机制的通知窗口已经开放。
迪拜金融服务管理局(DFSA)于去年10月咨询了其对DFSA集体投资基金制度的改革,该制度将于今日生效,与《2018年迪拜国际金融中心公司法(DIFC公司法)》的颁布同步。DFSA的咨询包括一系列广泛的建议,以支持迪拜国际金融中心(DIFC)不断发展的基金业继续发展。DIFC目前拥有近70支基金,其中多数在过去两年注册。