ASIC将审查对Westpac子公司的判决

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）将审查2018年12月21日联邦法院关于Westpac子公司的判决，Westpac Securities Administration Limited (WSAL)和BT Funds Management Limited (BT Funds)未能采取一切必要措施确保其提供的金融服务是诚实、高效和公正的。

法院发现，WSAL和BT Funds违反了公司法。案件将于2019年2月7日再次发回法院审理。

背景

ASIC于2016年12月22日提起诉讼，寻求民事处罚。ASIC称WSAL和BT Funds已经违反了“最佳利益责任”。WSAL和BT Funds通过电话推销建议客户将他们的养老金转到Westpac相关的退休金账户，但没有按照法律规定对养老基金进行适当的比较。

ASIC称，通过这种行为，WSAL和BT Funds向客户提供了个人理财产品建议，违反了澳大利亚金融服务牌照规定。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/