FCA禁止一名个人在金融服务业从业 因其不正当使用客户资金
摘要：英国金融行为监管局(FCA)今日禁止Darren Lee Newton在金融服务业工作。FCA发现Newton将客户的资金用于收购债务管理公司First Step Finance Limited。这显示了严重的诚实性缺失。FCA已决定他不是一个合适的人。
英国金融行为监管局(FCA)今日禁止Darren Lee Newton在金融服务业工作。FCA发现Newton将客户的资金用于收购债务管理公司First Step Finance Limited。这显示了严重的诚实性缺失。FCA已决定他不是一个合适的人。
Newton通过他的公司从Christine Whitehurst手中收购了First Step，在2013年10月18日至2014年5月28日期间他是First Step的唯一董事，也是另一家债务管理公司Debt Help and Advice Limited的董事。Newton用客户的钱，而不是自己的资金，将First Step从First Step的账户中买下。他指使或允许32.25万英镑从First Step账户转移到Whitehurst手中。Whitehurst和她的丈夫Adrian于2017年10月因不诚实地挪用公款而被FCA施以禁令。
Newton从一开始就知道，这些钱应该只用于偿还客户的债权人或返还客户。他是在First Step有600万英镑的严重客户资金缺口的情况下这么做的。
First Step于2014年5月28日进入破产管理，公司有来自4千多名客户的715万英镑资金缺口。客户无法从金融服务补偿计划(Financial Services Compensation Scheme)获得损失补偿。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关交易商
相关阅读
ASIC禁止一名西澳金融顾问提供金融服务4年 指其未从客户最佳利益出发
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止西澳大利亚州Kelmscott的金融顾问Anthony Hilsley先生在4年内提供金融服务。
ASIC禁止一名南澳大利亚州顾问提供金融服务5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Wendy Chapman在5年内提供金融服务。
香港证监会终身禁止德意志证券亚洲前负责人员马善智重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止德意志证券亚洲有限公司（德意志证券）的前负责人员马善智（男）重投业界。
针对Prime Trust前董事的诉讼现新进展 原判罚恢复实施
澳大利亚联邦法院合议庭(The Full Court of the Federal Court of Australia)(以下简称“合议庭”)日前对Australian Property Custodian Holdings Limited(下称“APCHL”)前董事William Lewski、Mark Butler、Kim Jaques和Michael Wooldridge发出了取消资格和罚款命令。
天眼交易商
热点资讯
每周经济金融评论：美国通胀持续高企，美联储面临如何应对的困境
WikiFX欧元/美元摇摆不定：多头前路艰难
WikiFX美联储携全球央行小弟“开团” 有暴利机会更有“爆炸”危险
WikiFX欧元区 12 月制造业 PMI 初值持稳于 45.2，预期为 45.0
WikiFX日本央行料维稳利率，日元触及三周低点
WikiFX加元：距离转机还有几个月 - 德国商业银行
WikiFX中国铝产量创历史新高 - 荷兰国际集团
WikiFX美元/日元：受美国国债收益率上升和押注减少的推动 - 华侨银行
WikiFX美元指数：美联储利率会议前涨跌互现 – 华侨银行
WikiFX黄金：受阻2720美元附近释放什么信号？
WikiFX汇率计算
