摘要:英国金融市场行为监管局(FCA)已禁止Angela Burns担任非执行董事并对其施以2万英镑罚款,因其未能在两个互助协会(Mutual Society)以诚实行事。
英国金融市场行为监管局(FCA)已禁止Angela Burns担任非执行董事并对其施以2万英镑罚款,因其未能在两个互助协会(Mutual Society)以诚实行事。
Angela Burns是一位经验丰富的英国投资专业人士,也是她自己的投资咨询公司的首席执行官。2009年1月至2011年5月,Burns在两家互助协会担任非执行董事,并担任其投资委员会主席。两家互助协会都在寻求投资经理服务,并向Burns寻求专家建议和指导。Burns参与了有关Vanguard Asset Management Limited(简称Vanguard)的讨论。Vanguard是一家知名的美国投资管理公司,刚刚在英国——通过这两家互助协会——开设了办事处。Burns通过提及她在互助协会的非执行董事职位向Vanguard征求工作,同时她还在为互助协会提供建议。不过,Burns没有告诉这两家互助协会她同时在寻求与Vanguard合作。
FCA执法和市场监督执行主任Mark Steward表示:
“董事有责任披露或避免利益冲突,以便由董事会处理这些利益冲突。在这种情况下,Burns作为非执行董事的职责可能与她同时追求的机会发生冲突。这一点没有披露,因此,董事会也无法对其进行处理。这是不适当的,也不符合高级管理人员期望的正直标准”。
FCA《原则1声明(Statement of Principle 1)》要求获批准的人员在执行其受控制的职能时必须诚实行事。Burns违反了原则1的声明,因为她:
·参与了互助协会关于Vanguard的讨论,但没有向董事会透露她同时在征求非执行董事的职位和Vanguard的咨询工作
·当她向互助协会提供她认为是公正的建议时,她通过提到她在互助协会的非执行董事职位来征求Vanguard的工作
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自FCA官网
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