摘要:香港证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销富通证券有限公司(富通)的负责人员陈可惠(女)及林惠杰(男)的牌照,为期九个月,由2018年12月8日起至2019年9月7日止。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销富通证券有限公司(富通)的负责人员陈可惠(女)及林惠杰(男)的牌照,为期九个月,由2018年12月8日起至2019年9月7日止。
在2012年7月至2013年4月期间,陈负责编制及发出在富通网站上刊登的三份股票研究报告,而林则负责批准该等研究报告。
证监会发现,陈及林没有:
·以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理有关研究报告
·确保富通维持适当的操守标准及遵从恰当的程序
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众,其担心一家名为Profit Bitcoin的实体及其网站https://theprofitbtc.com/具有诈骗的特征。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了澳大利亚首都直辖区(Australian Capital Territory) Isaacs地区的Miroslav Gubas先生管理公司的资格5年,因其涉及两家公司的倒闭。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已在澳大利亚联邦法院对Mayfair 101集团的一组公司提起诉讼,指控它们在Mayfair网站和在线媒体上推广的广告具有误导或欺骗性。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已经取消了昆士兰州金融服务提供商FS Securities (Qld) Pty Ltd (FS Securities)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。