FCA要求经纪商提供大量数据

Finance Magnates周一（11月26日）报道，英国金融行为监管局（FCA）要求受到英国监管的经纪商提供大量的数据。据悉，FCA在欧盟引入新的监管框架三个月后开始对该行业的“主题审核”。

公司被要求提供新的杠杆上限相关数据。需要提供的信息包括欧洲证券及市场管理局（ESMA）实施新规前后的数据，这显示FCA正在评估新法规对于经纪商的影响。

FCA和欧盟监管机构旨在为客户提供保护。而有消息称，欧洲经纪商的客户正意欲转向海外公司。欧盟法规并不禁止这样做，但一些监管机构进行了积极阻拦。

随着信息要求被提供，公司还收到了46个基础问题，包括与业务相关的多方面数据。

数据清单开始于总客户数量和客户基金价值。2017年和2018年开户的活跃客户以及ESMA新规实施后三个月的数量。

总交易量和专业零售客户的划分也在要求提供的信息之列。FCA还持续统计三个月盈亏比。

总体来看，经纪商必须向FCA上交大量的数据。FCA并未公布征集这些数据的意图，但已经引起了相关的猜测。

一些猜想认为，ESMA的某些临时性法规将发生变更。FCA还要求经纪商提供专业和零售客户的利润数据。其显示出对于高杠杆客户和新规下客户的区别。

同时，欧盟经纪商也可能面临类似的要求。虽然塞浦路斯经纪商没有报告类似的情形。但塞浦路斯证劵交易委员会已经在过去两年里已经收紧了监管法规。