ASIC禁止AGM Markets前董事8年内提供金融服务

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布，已禁止Yossef Ashkenazi（又名Yossi Ashkenazi）在8年内提供金融服务。

2018年11月5日，ASIC取消了AGM Markets Pty Ltd（AGM）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC的一项调查发现，AGM的金融服务业务显失公平并且有不可管理的利益冲突，其商业模式无视关键行为要求准则。

在2018年4月3日之前，Ashkenazi 是唯一的常驻澳大利亚董事，也是AGM的首席执行官。

ASIC发现Ashkenazi有如下行为：

1. 其在AGM的金融服务业务中发挥关键作用，并参与违反金融服务法，AGM在金融服务方面有不合理行为；

2. 可能违反金融服务法；

3. 未经过充分培训或不具备提供金融服务能力。

Ashkenazi 有权向行政上诉法庭上诉，要求对ASIC的决定进行复审。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/