香港证监会禁止结好证券前客户主任从业六个月 因其违规操作客户账户
摘要：结好证券有限公司(结好证券)前客户主任吴鹫(男)因违反香港证监会《操守守则》，遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止重投业界六个月。
结好证券有限公司(结好证券)前客户主任吴鹫(男)因违反香港证监会《操守守则》，遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止重投业界六个月。
证监会发现，吴于2013年10月至2014年11月期间，在没有事先取得客户书面授权，并在当时雇主不知情及没有作出批准的情况下，以委讬形式在客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。
该名客户虽曾口头上授权吴以委讬形式在她的帐户内进行买卖，但在没有书面授权的情况下，结好无法监察该名客户的帐户运作情况。
证监会认为，吴的行为违反了《操守准则》有关委讬帐户的授权及操作的监管规定。
证监会在厘定罚则时，已考虑到吴的失当行为持续的时间、其过往并无遭受纪律处分的纪录，以及他已对受影响客户就其致使该等帐户所蒙受的所有交易损失作出赔偿。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
新西兰FMA警告公众 Profit Bitcoin有诈骗特征
新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众，其担心一家名为Profit Bitcoin的实体及其网站https://theprofitbtc.com/具有诈骗的特征。
ASIC取消一名首都直辖区董事管理公司的资格5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了澳大利亚首都直辖区(Australian Capital Territory) Isaacs地区的Miroslav Gubas先生管理公司的资格5年，因其涉及两家公司的倒闭。
ASIC就虚假和误导性宣传对Mayfair 101和Mayfair Platinum提起诉讼
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已在澳大利亚联邦法院对Mayfair 101集团的一组公司提起诉讼，指控它们在Mayfair网站和在线媒体上推广的广告具有误导或欺骗性。
ASIC吊销FS Securities、Your Super Life和ACN 140 520 225的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已经取消了昆士兰州金融服务提供商FS Securities (Qld) Pty Ltd (FS Securities)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
天眼交易商
热点资讯
加元中断两连涨势头，略现下跌
WikiFX美联储官员柯林斯：需要推出更多降息措施
WikiFX欧元/日元价格预测：空头在4小时图200SMA均线和164.00下方占上风
WikiFX地缘政治紧张美元/瑞郎震荡走低，但因美元走强守住了 0.8800 水平
WikiFX澳元/日元价格预测：关键支持在100.00附近
WikiFX日本央行行长植田和男：技术进步给金融稳定带来新风险
WikiFX美元走强，美元/加元上涨至1.3950上方
WikiFX受地缘政治紧张局势影响，金价升至近两周高点，目标2700美元
WikiFX美元/加元价格预测：处在1.3900中档关键水平上方，多头占主导
WikiFX美国采购经理人指数来袭，美元/瑞郎下跌至0.8850附近
WikiFX汇率计算
