摘要:新加坡金融管理局(MAS)部长改变了MAS对两个个人的禁令。
新加坡金融管理局(MAS)部长改变了MAS对两个个人的禁令。
对Lim Fang Wee的禁令
2018年5月3日,MAS宣布对Lim Fang Wee签发禁止令,有效期为四年,自2018年4月30日起生效。命令禁止他进行任何受管控的活动和任何金融咨询服务以及禁止其在任何资本市场服务公司和金融咨询公司参与管理、作为董事或成为大股东。
MAS已经发布了禁止令,理由是Lim没有诚实地从事指定的受监管的业务,并且不是一个合适的人选来从事这类业务。Lim曾任瑞士信贷新加坡分行代表,他故意隐瞒了该行三个账户真正受益所有人的身份,这使得该行更难监控和发现可疑交易。
Lim上诉反对MAS的决定。在MAS上诉咨询委员会(AAC)的听证会之后,部长决定将禁令的期限从4年缩短至3年,从2018年4月30日开始生效。
对Kevin Scully的禁令
2017年12月19日,MAS宣布,它已经发布了一项为期三年的禁止令,2017年12月18日起生效。该命令禁止Scully提供任何金融咨询服务并且禁止其在任何金融咨询服务公司参与管理、担任董事或成为重要股东。
由于Scully过去的表现不能令人满意,所以MAS颁布了禁止令。Scully是NRA Capital Pte Ltd 的前首席执行官,他是金融顾问法案下的一名有执照的财务顾问,但他未能确保NRA的估价服务拥有充分的关注、判断和客观性。
Scully反对MAS的决定。在AAC的听证会之后,部长决定改变禁令,允许Scully继续作为NRA的重要股东,条件是他承诺不行使NRA股票背后的任何权利,这使他不能直接或间接地以任何方式影响NRA的管理和运作,经NRA其他股东批准他可以收到股息。
MAS将继续采取有力和适当的执法行动来发现、调查和制止不当行为,以维护公众信心、保护新加坡金融行业的诚信。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://www.mas.gov.sg/
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