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ASIC禁止Spectrum Wealth财务顾问3年内提供金融服务
摘要：澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）早些时候表示，Spectrum Wealth顾问Gurumukh Singh Mehra已被禁止提供金融服务3年，此前ASIC的监控显示，他未能按照客户的最佳利益行事。
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）早些时候表示，Spectrum Wealth顾问Gurumukh Singh Mehra已被禁止提供金融服务3年，此前ASIC的监控显示，他未能按照客户的最佳利益行事。
ASIC发现Mehra未能做到如下四点：
1. 对客户的相关情况进行合理的询问，如获得现有的养老金和保险信息；
2. 在提出保险建议之前，充分调查客户的现有金融产品；
3. 将现有保险的特点和成本与推荐给客户的保险进行比较；
4. 根据客户的相关情况进行判断。
ASIC还发现，Mehra没有能力或者没有受过足够的培训，无法提供金融服务。
Mehra的禁令将被记录在ASIC的财务顾问登记簿上。他有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
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