ASIC永久禁止NAB前分行经理提供金融服务

一项正在进行的澳大利亚证券投资委员会(ASIC)调查已经导致澳大利亚国家银行（NAB）前分行经理Mathew Alwan被永久禁止从事信贷活动和提供金融服务。

这一禁令是对NAB员工进行的广泛调查的结果，他们接受了虚假文件以支持贷款申请。

从2012年到2015年，Alwan先生分配了101个家庭贷款，由一名介绍人提交给NAB，并通过佣金的形式向介绍人支付了186725美元的费用。ASIC发现，在25个贷款申请中，Alwan先生故意给了NAB虚假或误导性的信息和文件。

问题介绍人是Alwan先生的亲戚，他在被询问时没有将这一信息透露给NAB，并主动隐瞒了这一事实。

ASIC发现，Alwan先生的行为是不诚实的、故意的且多次实施。

Alwan先生有权向行政上诉法庭提出复审ASIC决定的申请。

背景

2017年11月16日，NAB宣布了一项针对房屋贷款客户的补救计划，其贷款可能没有按照NAB的政策建立。

NAB已确认，自2013年以来，约有2300个房屋贷款可能提交了不准确的客户信息和/或文件，或与NAB的介绍程序有关的不正确信息。

在Alwan的禁令之前，前NAB雇员Danny Merheb和Samar Merjan 也被终身禁止从事信贷活动和提供金融服务，NAB前分行经理Rabih Awad也被给予了七年禁令。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.leaprate.com/