CySEC发布反洗钱和打击恐怖主义融资指导草案 征询公众意见

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前通告各方，其已就有关反洗钱和打击恐怖主义融资的风险管理制度发布了一份公众咨询文件，欢迎各界人士提供意见。通告如下。

致：受监管实体

i. 塞浦路斯投资公司(CIF)

ii. UCITS管理公司(UCITS MC)

iii. 另类投资管理公司(AIFM)

iv. 行政服务提供者(ASP)

v. 内部管理另类投资基金

vi. 内部管理UCIT

vii. 内部管理的另类投资基金，人数有限

viii. 唯一目的是管理有限人数的另类投资基金的公司

来自：塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)

日期：2018年7月20日

通告编号：C 278

主题：金融行动特别工作组(FATF)就证券行业风险导向指引草案进行的公众谘询

CySEC希望在本通告中通知被监管实体以下事项：

1. 基于风险的方法(RBA)是有效实施2012年通过的经修订的《FATF打击洗钱和资助恐怖主义及武器扩散的国际标准(FATF International Standards on Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism and Proliferation)》的关键。

2. FATF的指导意见侧重于针对证券行业的基于风险方法，并包括一份与证券相关的可疑活动指标的附件。它考虑到公共当局和私营部门多年来在应用基于风险方法方面取得的经验。

3. FATF这份指导方针的目的是列出在证券领域应用基于风险的方法来反洗钱/打击恐怖主义融资的关键原则。它还旨在协助各国、主管当局、证券产品和服务的提供者和中介机构融入该基于风险的体系，并通过提供现行做法的一般指导方针和实例来协助它们落实反洗钱/打击恐怖主义融资的措施。此外，它旨在对国家性的反洗钱/打击恐怖主义融资措施进行有效落实和监督，并帮助理解对反洗钱/打击恐怖主义融资采用基于风险的方式在证券行业中意味着什么。

4.《关于基于风险的方法指导的咨询文件(The Consultation Paper on the Risk- Based Approach Guidance)》面向各国及其主管部门，包括证券行业的反洗钱/打击恐怖主义融资监管机构和金融情报部门，以及证券行业的从业人员(包括证券提供商和中介机构)，以及从事反洗钱/打击恐怖主义融资工作的外部审查人员。

5. CySEC 鼓励被监管机构对上述公众咨询作出回应。

6. 要回复《关于基于风险的方法指导的咨询文件》，请直接向FATF (FATF. publicconsultation@fatf -gafi.org)发送您的意见。