瑞穗银行被CFTC罚款25万美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)指控瑞穗银行有限公司在芝加哥商品交易所（Chicago Mercantile Exchange）和芝加哥交易所（Chicago Board of Trade）的期货合约存在多个欺骗行为。

瑞穗银行通过其雇员（交易员A）参与其中，交易员A通过瑞穗新加坡办事处的交易平台进入市场。CFTC要求瑞穗支付25万美元的民事罚款，并停止违反商品交易法（Commodity Exchange Act）中的禁止欺诈条款。

至少在2016年5月至2017年5月期间，交易员A为期货合约设定了多个订单，并有意在执行前取消订单。

CFTC执法主管詹姆斯·麦克唐纳（James McDonald）评论道：“欺骗是一种非法的行为，破坏了市场，因为它向市场注入了虚假信息，市场参与者可能会依赖这些信息。这个案例显示CFTC致力于根除所有形式的欺骗。这一案例也表明，真正的合作——就像瑞穗的配合一样——将会被大幅削减罚款。”

瑞穗开始进行内部审查，并协助CFTC对该行为进行调查。瑞穗已表示，它已对其系统和控制进行了全面改革，并实施了各种增强措施，以发现和防止类似的不当行为。合作和补救措施导致民事罚款大幅减少。