ASIC发布对澳交所的评估报告 命其在不足领域作出改进

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天发布了一份关于澳大利亚证券交易有限公司(ASX)集团的技术治理和运营风险管理安排的报告。

澳大利亚证券交易所集团(ASX Group)有关管理运营和技术风险的安排历来对澳大利亚市场有利。592号报告《对ASX集团技术治理和运营风险管理标准的评估》承认这一点，并提出了确定的改进领域和建议，以便ASX集团解决这些问题。

这份评估是在毕马威会计事务所(KPMG)和澳大利亚央行(RBA)的帮助下进行的，澳大利亚央行也与ASIC密切合作。这份评估以ASX集团的技术治理和运营风险管理安排为基准，以符合国际公认的标准。评估发现，ASX集团的做法与其他全球交易所的做法更接近，但在更广泛的金融服务领域落后于更好的做法。

ASX集团认可评估中确定的需要改进的领域。它正在进行一项广泛的工作计划，以执行所有的建议，在审查开始之前或建议定稿之前，已在几乎一半已确定的领域取得进展。

ASX集团预计，这项工作计划的行动项目的一个重要组成部分将于2018年底前完成，预计评估所提出的所有建议将在三年内得到全面落实和落实。

ASX集团正在进行的工作计划正受到ASIC和澳大利亚央行的密切监督。

这份评估的许多发现和建议将与ASIC监管的其他金融服务机构相关。ASIC鼓励这些其它组织的董事会和高级管理人员严格审查他们自己的技术治理和运营风险控制，并在他们自己的业务范围内评估这份报告的发现和建议。