ASIC 就“修改市场参与者的资本要求”提议发起公开咨询

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）7月4日在其官网上发布公告称，就修改市场参与者的资本要求（持有的最低资本额度）的提议，发起社会公开咨询。

这一提议将能更好地保护投资者和促进市场诚信，可以强化市场参与者的风险管理，并降低违法违规行为风险。

《咨询文件302》（Consultation Paper 302）中提议，提高和简化资本要求，包括将两本市场诚信资本规则手册，合并为一本规则手册，即《2018年ASIC市场诚信原则》（the ASIC Market Integrity Rules (Capital) 2018）。

ASIC提议，期货市场参与者将被要求遵守基于风险的资本体系，而不是仅只是有形净资产要求，并且期货市场参与者的核心资本额度要一直维持在100万澳元以上。

另一项提议是，证券市场参与者的最低核心资本要求是50万澳元，并引入了一些新规定，如承销风险要求。

同时，ASIC还提议，取消冗余的规则和形式，更加注重将资本要求和澳大利亚AFSL牌照制度结合起来。

ASIC在充分审查其现有的资本要求体系后，发现现有体系中某些要素已经过时，因而做出决定进行修改。

市场参与者保持流动性充足和满足核心资本要求，是十分重要的，这利于降低市场出现无序混乱时的风险。资本充足的参与者可以更好地承受风险损失，能更好地履行对客户的财务义务。

公众可以查看《咨询文件302》，并在2018年8月15日之前给ASIC反馈建议。