大摩被SEC处罚$360万 因其员工挪用客户资金

美国证券交易委员会（SEC）6月29日在其官网上发布公告称，Morgan Stanley Smith Barney（MSSB） 已经同意向SEC支付360万美元的罚款并达到一定要求，因该行未能阻止其员工擅自挪用客户资金的指控。

SEC的指控称，发现MSSB未能合理地设计政策和流程，以防止其顾问代表滥用或挪用客户的账户资金。并且，尽管MSSB有制定一些对支付要求的审查政策，但是，这些审查政策并没有监测或者组织类似潜在的违规行为。

SEC称，因MSSB内部监控政策和流程的不足，导致其一名投顾代表Barry F. Connell，擅自挪用四个客户账户资金，金额约700万美元，在近一年的时间了，大约进行了未经许可的交易110笔。

MSSB并非承认也非否认该项指控，同意向SEB支付360万美元的罚款，以达成和解，并且接受了SEC的“禁止令”（即不得再出现员工挪用客户资金的违规行为），并对公司内部监控政策和流程加以完善。

Morgan Stanley已经完全补偿了四个客户账户的资金损失。

另外，SEC此前还对Barry F. Connell个人提出欺诈指控，此人也被美国纽约南区检察官办公室提起刑事指控。两项指控均未有结果。