澳洲NAB被要求提交新的大宗现货外汇业务整改计划

澳洲ASIC发布消息称，允许澳大利亚国民银行(NAB)对其大宗现货外汇业务的强制整改措施作出调整。

2016年12月，NAB被要求制定一套针对其现货外汇业务现有系统、监控、员工培训等内容的整改计划；2017年11月28日，NAB提交了整改计划。

今年3月29日，独立专家指出该计划在以下方面存在重大缺陷：

• 政策及流程

• 风险管理操作

• 人力资源管理

独立专家还指出，NAB的整改计划设计得不够全面，其有效性无法得到充分评估，且整改计划的制定过程进展缓慢。

因此NAB被要求重新制定业务整改计划并交由独立专家进行新一轮评估。

澳洲ASIC表示，大宗现货外汇市场是澳大利亚金融市场的重要组成部分；ASIC的最终目标是确保NAB建立有效的机制来充分培训、监督其员工，从而提供有效、诚实和公平的金融服务。

另据报道，除了关注大宗外汇市场，澳洲ASIC也呼吁零售场外衍生品提供商进一步整改提高。最近澳洲外汇经纪商Vantage Global Prime(Vantage FX)已承诺对其CFD业务内部监管问题进行强制整改。