澳洲ASIC呼吁外汇与二元期权券商进一步整改提高

澳洲ASIC发文，呼吁零售场外衍生品行业参与者作出进一步改善。

澳大利亚零售场外衍生品提供商提供的产品包括二元期权、保证金外汇和差价合约。

然而澳洲ASIC近期对57家此类提供商的审查发现，它们向零售投资者提供的产品存在一定风险。

从事零售场外衍生品交易的投资者往往面临较高的亏损，尤以二元期权投资者的损失最为惨重，高达80%的交易者无法从二元期权投资中盈利；其次是差价合约交易者，未能盈利的交易者达到72%；而外汇保证金交易者未能盈利的比例达到63%.

澳洲ASIC还指出，该机构审查发现，零售场外衍生品的行业参与者在业务操作上存在诸多令人担忧或不甚合规的现象，包括：

• 客户实际盈利情况并不像营销宣传材料所述那般乐观；

• 定价缺乏透明度；

• 以往的风险管理方式已过时；

• 部分大宗服务提供商或白标服务提供商未能进行良好的风险管理、且没有充足的运营资本来监督交易对手方；

• 就基础价格、履约价格、支付结构而言，二元期权产品的透明度最低。

为了解决上述现象背后暗藏的风险，澳洲ASIC因此呼吁行业参与者：

• 审查并更新其风险管理和客户资金操作；

• 评估交易对手方的合规资质。

ASIC专员Cathie Armor表示：澳大利亚零售场外衍生品行业是一个活跃且不断增长的市场，年营业额达11万亿美元，投资者超过45万。

ASIC希望持牌经纪商进行良好实践，并向投资者明确指出零售场外衍生品交易存在的风险。

另据报道，最近澳洲外汇经纪商Vantage Global Prime(Vantage FX)已承诺对其CFD业务内部监管问题进行强制整改。

此前ASIC对Vantage FX的调查发现，该公司未能建立适当的系统和措施来识别、处理、预防和应对其员工滥用机密客户交易信息并从中牟利的问题。