Aegis Capital违反反洗钱规定！被罚130万美元

总部位于纽约的经纪商 Aegis Capital Corp.因违反了反洗钱(AML)规定，分别被美国金融业监管局(FINRA)和美国证券交易委员会(SEC)处以55万美元和75万美元的罚款。

3月28日， FINRA在一份新闻稿中宣布，由于 Aegis Capita在销售低价证券时没有遵守AML规定，已对其处以55万美元的罚款。Aegis没有建立有效的交易账户监管系统，未能履行监督和调查交易账户的义务。

FINRA发现7个客户账户交易了数十亿美元的低价证券，价值数百万美元。尽管Aegs清算公司对这一可疑活动发出警告，但 Aegis未能针对这些交易做出进一步行动。

Aegis缺乏足够的AML识别程序FINRA执行副总裁 Susan schroeder强调了AML合规的重要性，表示企业必须建立有效的AML系统行审核可疑交易的义务。AML和监督规则是投资者保护和市场诚信的重要组成部分，会员企业必须确保这些规则能够得到有效实施SEC要求经纪商对涉嫌欺诈的交易提交可疑活动报告SAR。SEC称 Aegis未能对涉嫌市场操纵和违反反洗

钱规定的低价证券交易提交SAR，Aegs有意违反了金融记录和报告规则。

SEC执法部门经纪商特别工作组主管 Antonia chion表示:鉴于SAR对监管和执法部门的重要性，经纪商有义务上报SAR。 Aegis在收到可疑活动警报的情况下仍未能履行上报义务。

此外， Aegis的前反洗钱合规官员 Kevin mckenna、首席执行官 Robert eide对违规行为负有责任，分别波罚2万美元和4万美元。