香港或要求场外衍生工具交易报告强制使用LEI代码

香港金管局与香港证监会昨日就进一步改善香港的场外衍生工具监管制度发表联合咨询文件，当中包括关于就汇报责任强制使用法律实体识别编码（Legal Entity Identifier，简称LEI, 一组由20个字母及数字组成的编码，用作识别金融交易中实体的身份）的建议。

为与全球各地的标准保持一致，凡须向香港交易资料储存库汇报的交易报告内载有的所有机构，均须以其LEI作为识别编码。

此外，作为场外衍生工具结算制度的第二阶段，香港监管机构建议将结算责任范围扩大至澳元计价的指定标准化掉期息率。

据介绍，第一阶段强制性结算于2016年9月1日生效，当中涵盖指定标准化掉期息率。

第二阶段的场外衍生工具交易强制性汇报已于2017年7月1日生效，当中涵盖场外衍生工具的所有五种主要资产类别（利率、外汇、信贷、商品及股票）。

咨询文件内容还包括，规定哪些产品在香港应履行平台交易责任（按照新规在指定交易平台上交易指定场外衍生工具的责任）时应考虑的因素。

香港金管局与香港证监会表示，二者将就不同种类的机构分阶段实施有关建议；咨询期截至2018年4月27日。