巴哈马群岛的证券委员会

进一步公告号。 2020 年 12 月 2 日的 2020 年第 13 号，本通知由巴哈马证券委员会（委员会）根据 2011 年《证券业法》、2019 年《投资基金法》、《金融和公司服务提供商法》的授权发布， 2020 年，以及 2020 年数字资产和注册交易所法案（the acts）。委员会知道，一个以各种名称提及的实体，即 Cash Forex Group, cash fx group, cash fx group sa, cfx, cfx group（以下统称， Cash Forex Group ), 可能仍在进行根据一项或多项法令可登记的活动。委员会特此提醒公众，无论是 Cash Forex Group、其代理人和/或其顾问均为委员会的注册人，并且他们尚未向委员会提出注册申请。因此，本组织、其代理人或顾问在本司法管辖区内或来自本司法管辖区的任何可登记活动的行为都违反了一项或多项行为。如果该组织、其代理人或顾问以任何方式表明自己是完全合规且善意经营的证券，或在该司法管辖区内或来自该司法管辖区的金融服务业务，则他们属于犯罪行为，并有责任根据以下规定受到刑事起诉和/或监管制裁巴哈马的相关法律。委员会确定的背景 Cash Forex Group是使用网站 https://cashfxgroup.com 的多层次营销 (mlm) 实体。个人可以通过多个级别加入该计划，最低级别为 300.00 美元。每个级别都有不同的百分比支付，支付越大，支付的任何声称的利润的百分比越高。 Cash Forex Group以上述各种名称运营，通过许多 zoom 会议以巴哈马公民为目标，声称以下内容： Cash Forex Group代表他们进行交易的人，尽管事实上 Cash Forex Group及其代理人未在委员会注册为他人交易。巴哈马证券委员会公告编号： 2022 年第 6 号 2022 年 7 月 22 日回复： Cash Forex Group aka cash fx group aka cash fx group sa aka cfx or cfx group 2  那 Cash Forex Group的巴哈马客户将在一周的五天中每天赚取 1% 的利息 Cash Forex Group.  那 Cash Forex Group的会员和客人不必代表公司招聘任何人。但是，继续鼓励当前的巴哈马参与者通过 zoom 会议促进新参与者的注册以及他们随后将现金存入 Cash Forex Group, 向促进者承诺经济奖励的行为。监管警告委员会进一步提醒公众，除了委员会的警告外，以下海外监管机构已发布警告通知，涉及 Cash Forex Group，如下： 1. 安大略省证券委员会 (osc)，加拿大安大略省 2022 年 3 月 28 日 https://www.osc.ca/en/investors/warnings/cash-fx-group 2. comision nacional del mercado de valores西班牙（国家证券市场委员会）(cnmv) 2021 年 12 月 20 日 https://www.cnmv.es/portal/verdoc.axd?t={2ef2d62f-04f8-4aa4-8248-b3ede167ee44} 3. 澳大利亚证券投资管理局(asic) 2021 年 10 月 6 日 https://asic.gov.au/aboutasic/news-centre/articles/alert-suspicious-investment-opportunity-from-cash-fx-group/ 4. 葡萄牙银行，2021 年 9 月 27 日https://www.bportugal.pt/en/comunicado/entity-notauthorised-carry-out-any-financial-activity-under-supervision-banco-de 5. 瑞典金融监管局 finansinspektionen (fi) 8 月 9 日2021 年 https://www.fi.se/en/varningslistan/2021/cash-forex-group--cfx/ 6. 爱尔兰中央银行 2021 年 7 月 5 日 https://www.centralbank.ie/news-media/ press-releases/warningon-unauthorised-firm-cash-fx-group-5-jul-2021 7. th南非金融部门行为监管局 (FSCA) 2021 年 7 月 2 日 https://www.fsca.co.za/news%20documents/fsca%20press%20release%20fsca%20warns%20the%20p ublic%20against%20cash%20fx %20group%20(cfx)%202%20july%202021.pdf?csf=1&e=i9xtwz 8. 新加坡金融管理局 (mas) 2021 年 6 月 10 日 https://www.mas.gov.sg/investor-alertlist? q=cash%20forex%20group&sort=&page=1&date=2021-01-01t00%3a00%3a00.000z%2c2021-12- 31t00%3a00%3a00.000z 9. 菲律宾证券交易委员会 (sec) 27 2021 年 4 月 https://www.sec.gov.ph/advisories-2021/cash-fx-cash-fx-group-cfx/ 10. 比利时金融服务和营销管理局 (fsma) 2021 年 4 月 26 日 https:/ /www.fsma.be/en/warnings/watch-out-companies-offer-trading-software-expert-advisors 11. 新西兰金融市场管理局 (fma) 2021 年 4 月 9 日 https://www.fma.govt .nz/news-andresources/warnings-and-alerts/cash-forex-groupcashfx/ 12. 曼尼托巴证券委员会 (MSC)，加拿大曼尼托巴 2021 年 3 月 3 日 ht tps://recognizeinvestmentfraud.com/alerts-cautions/investor-caution-cash-fx-and-cashfxgroup.com ； https://mbsecurities.ca/complaints-guidance/alert-warnings/alerts/index.html 3 13. 泽西岛金融服务委员会 (jfsc) 2021 年 2 月 8 日 https://www.jerseyfsc.org/news-andevents/warning -cashfx/ 14. 新不伦瑞克金融和消费者服务 (fcnb) 2021 年 2 月 1 日 https://www.fcnb.ca/en/news-alerts/investor-alert-cash-forex-group-cfx 15. 金融和加拿大萨斯喀彻温省消费者事务管理局 (FCA) 2021 年 1 月 27 日 https://fcaa.gov.sk.ca/public/ckeditorupload/alerts/investor_alert_-_cashfx_group_-_january_2021_- _final.pdf 16. 不列颠哥伦比亚省证券委员会 (bcsc)加拿大不列颠哥伦比亚省 2020 年 11 月 10 日 https://www.bcsc.bc.ca/enforcement/early-intervention/investment-caution-list/2020/cash-forex-group 17. 挪威金融监管局 finanstilsynet 2020 年 9 月 4 日 https://www.finanstilsynet.no/en/investor-alerts/2020/cash-fx-group/ 18. 巴拿马共和国 superintendencia de mercado de valores (smv) 9 月 1 日2020 年 2 月 https://supervalores.gob.pa/cash-fx-group-sa-public-release/ 19. 英国金融行为监管局 (fca) 2019 年 12 月 11 日 https://www.fca.org。 uk/news/warnings/cash-fx-group 委员会在此建议，任何希望与该组织、其代理人或顾问开展证券或金融服务业务的人都应认识到，他们正在与一个实体和/或个人进行交易未在委员会注册在巴哈马境内或从巴哈马开展业务。因此，委员会敦促公众在与任何相关实体进行任何商业活动之前采取特别的预防措施。如果在本公告发布后，发现任何公众成员（无论是个人还是通过他人）坚持推广和运营 Cash Forex Group，则该等人士可根据任何作为的有关条文被检控。请注意，获准在巴哈马境内或从巴哈马从事受任何法案管制的活动的委员会注册人和被许可人的名单位于委员会网站 https://www.scb.gov.bs/registrant-被许可人搜索/。此外，任何有关于上述任何组织的投诉和/或信息的人都应联系：先生。巴哈马证券委员会执法部高级经理 gawaine Ward 电子邮箱：info@scb.gov.bs 或 enfdept@scb.gov.bs。