摘要:ASIC重拳出击:EuropeFX前董事遭5年禁令
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已作出决定,禁止Maxi EFX Global AU Pty Ltd(EuropeFX)前董事Pedro Eduardo Sasso在接下来的五年内参与金融服务业务的董事或控制职位。这项禁令将从2024年5月6日开始执行,其依据是ASIC对EuropeFX运营进行的调查,该调查显示在Sasso领导期间存在严重的监管和管理缺陷。
ASIC的这一决定是基于对Sasso在EuropeFX运营中的监管不足以及未能妥善处理各种运营问题的调查结果。ASIC特别指出,Sasso疏忽了其监督责任,将控制权交给了未经适当监管的海外机构,并且未能充分调查和解决客户投诉。鉴于这些失职行为,ASIC认定Sasso不具备担任金融服务机构高级管理人员的能力和适格性。
Sasso于2018年3月28日开始担任EuropeFX董事,并于2019年4月30日成为唯一董事。在他任职期间,EuropeFX曾作为Union Standard International Group Pty Ltd(USG)的企业授权代表(CAR)。USG后来在2020年进入清算程序。ASIC于2020年7月暂停了USG的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,并在2020年9月彻底撤销了该许可证。随后,ASIC对USG及其前CAR(包括EuropeFX)提起诉讼,指控其存在多项违规行为。
2024年5月8日,Sasso向行政上诉法庭(AAT)提交了对ASIC决定的复审申请,同时要求暂停执行该决定并保密处理。然而,在2024年6月25日的临时听证会之后,AAT于2024年7月23日作出裁决,拒绝了Sasso的暂停执行和保密请求。目前,Sasso的禁令信息已正式登记在ASIC的禁令和资格取消登记册上。
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